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　　经查，你营业部存在以下违背相关规则的行为：一是廉洁从业危险防控主体职责履行不到位。存在职工向客户发送开户红包景象。二是合规办理不到位。存在职工向客户供给危险测评答案，供给回访，推介高于其危险承当承受的才能的产品，未提醒产品危险等问题。三是对职工爱人、好坏关系人出资行为办理不到位。单个职工未按规则申报爱人、亲属出资未上市企业股权状况。

　　上述行为违背了《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》（证监会令第145号）第四条第一款、第九条第一款第一项，《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第六条第一项、第二项、第四项，《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法》（证监会令第195号）第三十五条、第四十五条等规则。依据《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》第十八条、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款和《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法》第五十一条第一款的规则，我局决议：对你营业部采纳责令改正的行政监管办法。你营业部应在本监管办法下发之日起60日内完结整改，并向我局提交书面整改陈述。

　　假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会请求行政复议，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。